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热点 盈亚证券投资湖南分公司存多项问题 被责令

来源:常山信息港 发表时间:2020-01-17 22:57

  主要信息如下:新浪财经讯1月16日,湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司湖南分公司(盈亚证券投资湖南分公司)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。经查,该公司存在以下问题:无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资建议;对服务能力进行不实、误导性的宣传;业务推广过程中向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位。

  以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图、QQ聊天记录等证据证明。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第七条、第二十四条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。

本文文章转载自新浪新闻

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